中國經濟網北京5月29日訊 國家外匯管理局廣西壯族自治區(qū)分局近日公布的行政處罰決定書(桂匯處〔2020〕1號)顯示，華夏銀行股份有限公司(以下簡稱“華夏銀行”)南寧分行存在未按規(guī)定辦理外幣現(xiàn)鈔結匯業(yè)務；未按規(guī)定報送結售匯統(tǒng)計報表；未按規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報三宗違法違規(guī)行為。

　　根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條、第四十八條，國家外匯管理局廣西壯族自治區(qū)分局對其責令改正，給予警告，沒收違法所得510.3元人民幣，并處以罰款合計9萬元人民幣。

　　《外匯管理條例》第四十七條規(guī)定：金融機構有下列情形之一的，由外匯管理機關責令限期改正，沒收違法所得，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重或者逾期不改正的，由外匯管理機關責令停止經營相關業(yè)務：

　　(一)辦理經常項目資金收付，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查的；

　　(二)違反規(guī)定辦理資本項目資金收付的；

　　(三)違反規(guī)定辦理結匯、售匯業(yè)務的；

　　(四)違反外匯業(yè)務綜合頭寸管理的；

　　(五)違反外匯市場交易管理的。

　　《外匯管理條例》第四十八條規(guī)定：有下列情形之一的，由外匯管理機關責令改正，給予警告，對機構可以處30萬元以下的罰款，對個人可以處5萬元以下的罰款：

　　(一)未按照規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報的；

　　(二)未按照規(guī)定報送財務會計報告、統(tǒng)計報表等資料的；

　　(三)未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實的；

　　(四)違反外匯賬戶管理規(guī)定的；

　　(五)違反外匯登記管理規(guī)定的；

　　(六)拒絕、阻礙外匯管理機關依法進行監(jiān)督檢查或者調查的。

　　以下為處罰原文：